道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。; |6 j( I" ?% ~$ s C
+ S3 F; D4 r0 r, L美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。6 L2 r: ]4 Z4 b' I9 E' n
3 V, y3 q4 F7 S) L! t/ Z, Z美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。
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美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。$ d5 n! N+ n2 D, f! l$ x
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美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」. N0 I) _' d4 Z& `( X( S
7 W4 m$ s( t& x5 Y道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。% q8 x+ q$ n7 O
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银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。$ U+ s! z+ _3 h3 z5 L: }
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道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」) d$ c* I# h7 k p: G' {
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