道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。
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美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。; \, r, v$ j: m
% k# B6 [8 ]! B A9 C美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。! T6 G+ j5 I0 r2 {; s" a) w- \
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美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。( V1 W, C# T! O( y9 ^
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美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」
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道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。* F1 f% Z, a5 g: P. ]% O/ D2 r7 l
5 f4 I' H. t+ ]' y2 n1 d. Z银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。
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2 h( Y, p+ W7 k* S; \* R' W道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」
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) n2 ?# S& v. D' B1 t O8 H---明报8 w0 X% s- }& t, E# ?7 G6 p. R. s
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