道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。5 V0 @! m7 O* U, N
2 p6 z* M4 j& ~2 I) Z) O美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。
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; T& i: u" V( M1 u% m @' @美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。3 X4 l4 Z; p4 L
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美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。* M( x; h1 g9 P5 C
, g- u" ~! X* s3 P# I; I) w美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」9 M7 j/ [2 K) T0 S
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道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。8 T! m' N# C# z t% J5 T/ ?
! I1 d: c- E0 F; E4 r银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。
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道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」
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---明报
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