道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。
" b# H1 K% s3 U" ` L! }5 r
2 o: ^5 b! M& @: \% ]3 ?美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。$ d( C3 b6 t+ b, ]5 V' W
% Z- S9 d6 O* m5 j) |
美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。
* f* d a& o I, y
, C6 k' V" M* t9 L4 ?# _6 \# q美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。* }) _# a2 |! ^
' z7 h7 ?* ^7 g7 I
美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」
) _' ]/ D2 S' O9 A, t, H9 Y% E5 K6 I# H# A2 G \
道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。4 p4 D$ u: Y" r) H: L# F' C% ?
/ i4 ~& f: }; B. w; v4 p- ?* z7 B. l! {
银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。) N H- L, h* J* W9 R8 \ D* f
2 A7 O7 l/ W6 _3 M- M6 r* g: O道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」
5 y1 c# E! s1 [. \+ a2 K- ]9 f/ }' S" E' U) }6 ~1 |2 N/ f% z3 `
---明报
/ W/ E# W( E5 c* {$ E
& S8 [9 z8 e' e D |
