道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。$ N# m8 ~9 Y5 l' y H C: x) _
! x# H1 C% A2 O' m& M
美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。- Z. ` J3 a) _5 C | G
5 @2 Z4 j* @' r3 h0 A
美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。2 n3 ]$ W2 l1 A* X
" Z4 p8 V. Z0 q7 j/ \, A美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。! P0 f. ^/ s+ B$ A8 G: m
; q3 P# F: O& I6 _: J, v美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」+ a6 e# b. S# I
! u, ] ^$ e7 d; G9 i
道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。* C4 {& \; [% k) V
1 f, g+ W; E- V& L0 g
银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。) d: j& E; c9 b$ q. ^/ D& s" Y
+ i5 q5 D2 G1 }) P7 P' H道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」8 q8 g1 c6 c3 R h$ L9 `$ _* B
$ D( Z8 F5 \9 p3 t% N: \' w---明报
6 \" y& L, |. z* e& F9 j+ j- y6 M# Y" k( B' @6 g
|
