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[大中华] 中国证监会调查新加坡香港机构A股交易纪录

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大选 发表于 2015-8-4 01:21:19 | 显示全部楼层 |阅读模式
据路透独家援引三位知情人士称,中国证监会要求新加坡和香港的金融机构提交股票交易记录,以识别海外做空中国A股的投资者。
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知情人士称,质询针对的是持有海外追踪A股的ETF空头仓位,以及通过QFII和RQFII做空中国股指期货的投资者。
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上述知情人士分别来自一家中国券商和两家海外金融机构,并表示已经提交有关交易记录。
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6 i" l8 i5 `4 J. o中国证监会在香港和新加坡并没有监管权限,但可以通过合作针对违法行为进行调查。
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: `5 }' U& x& R) j8 v5 K据外媒周五(7月31日)援引三位在香港开展业务的不同中资券商人士表示,他们陆续于上周开始收到中国证监会相关部门的来电,要求提供沪港通及QFII、RQFII股指期货卖空单的详情,以检查是否存在违规持有“净空单”的情况。
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7 [: m9 d% Z( h( ^- v其中一位中资券商人士称,中国证监会直接致电该券商,要求其上报客户沪港通现货持仓总量及QFII(合格境外机构投资者)、RQFII(人民币合格境外机构投资者)股指期货空单情况,如涉可疑交易如裸空股指期货需主动上报。; E" c0 I: t" V2 x" @* c! R8 m

7 a( K* r& I' T针对A50期货做空,中国证监会调查范围还包括新加坡中外资机构。: n5 ?5 I/ o0 P; t* T  r

; `8 r2 Y8 U8 x$ k5 W9 @+ @上述券商人士还表示,在沪综指超过5000点时,的确有不少个人大户或者对冲基金来问过开户做空的流程,但现货做空比较复杂,只有QFII、RQFII能参与国内股指期货的套期保值。/ @: O& b/ @# K; m. c1 v! h, ~9 v2 j

, x5 A- M  K5 U" }+ t2 I; G沪综指周一大幅收挫8.5%至3,725点,沪深300指数期货主力8月合约跌停,当天130亿元额度的沪股通净卖出1.48亿元。
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; C: f8 Z3 Y# w" i中国证监会随后连续表态稳定市场并升级监管行动。证监会发言人本周二(7月28日)宣布,重点针对周一集中抛售股票等有关线索进场核查,指出近期一些个人大户集中抛售股票,不排除存在恶意做空的可能。' |/ @7 G6 m- b6 M. E

) y$ v7 `. V% V& P  }6 u" k另一位中资券商亦称,证监会有向该机构索取近期沪港通的A股交易记录及股指期货持仓记录,监管层对大幅卖空交易甚为关注。
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他并推测,证监会此举可能是在调查中资QFII、RQFII背后具体投资者情况,因部分中资机构未用完额度,而选择将额度变相转让给其他机构。& f% G8 ~* P+ p# A1 E
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尽管自今年3月2日起,香港投资者可通过沪港通做空机制沽空在上交所上市的股票,但港交所对沽空价格和数量均作了限制,如通过沪港通进行的沽空交易,不能进行无担保沽空,每只沽空股份卖出量每日限额1%,10个交易日累计不可超过5%,沽空盘输入价不得低于最新成交价。
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此外,因现券托管及规则问题,目前香港对沪港通融券沽空业务基本为零。而目前境外投资者参与国内股指期货市场的途径仅有QFII、RQFII渠道,且仅限于套期保值。
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一位中金所人士表示,今年7月初,中金所就已对参与股指期货市场的所有38家QFII,25家RQFII的期、现货交易情况进行了核查。这些机构近期在股指期货市场的套保交易符合规则,没有所谓的大幅做空行为
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猫名天下 发表于 2015-8-4 19:03:34 | 显示全部楼层
非常不错....
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