道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。( i6 O% d. f q; m! Q+ S- O
/ P' \9 }) Y X- Q# f( C$ ^& F0 F美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。" I3 }% B7 G1 Y, D& t6 d: A
% C/ P% ?1 a9 x! z1 A% E美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。2 [0 Z% a7 y/ J0 s' U5 h/ _
: l, l+ ?# n9 Z- f
美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。- v( Q4 s) d8 g
& \7 L4 t( X0 |7 H3 }9 s2 v7 r
美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」) i8 n) {, I: p
) N. ]7 G: a; l) j' [4 {
道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。' g% @2 Q) t1 J! @9 g
) ], Z. I3 t3 {- C9 j6 X7 D4 a
银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。! G: w2 a J/ s* V* ?3 ~' ^* ^
& c0 K7 ?" d- x7 w1 G& |道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」: K6 M4 Z9 }' R% D# P
0 {+ `1 m- w! r9 q
---明报. Q" w) u1 _* ^$ |( O' i, \: K5 t' E
# z- X* b$ }3 H% C8 f
|
