道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。6 p$ g6 ^" h- U9 d$ }% @
' R/ d' g0 C7 j6 I9 N$ ?# O L: V
美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。
$ c) B I$ i8 n5 ^7 W5 S p& d+ j/ t" N5 z; k
美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。+ f; L- {8 T( V# ]
, k- U7 p; Y# |+ n L, C6 U, s美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。* u% o+ Z" c' I( y* n
0 v2 [, d3 q3 n% O8 P美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」( G9 e% g3 u- |/ j' O
6 t- c* o/ ~- [6 [2 e @3 _
道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。
6 A [ ]' j5 |: y4 H* L& C3 g* ~& b. T0 X
银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。
) w. p/ H- P" ]% b! h& r1 X* f: e8 I2 d+ w( L0 t. o! {
道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」5 _8 X. n* m; n4 l, U
c0 X) y% j, e$ z) s9 q( K
---明报
- N) O- m) I: H$ b1 m, ~7 {7 G+ }* E% j" K+ w( J. C
|
