找回密码
 1分钟注册发帖

QQ登录

只需一步,快速开始

[加拿大] 加拿大TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费

[复制链接]
pure 发表于 2013-9-25 07:56:55 | 显示全部楼层 |阅读模式
道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案,它同意支付5,250万美元,解决案件。美国证券、货币管理机构说,道明银行一些帐户有可疑财务活动,与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联,银行未有举报嫌疑帐户。( U, Q' r: R# w8 L. {( N9 n

/ D2 w( ]# u* g& y$ T1 N美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布,道明银行达成和解方案。
# }( z! Y  y$ k  u) G4 ~; j5 L" K3 {( O$ C
美国货币监理署说,道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师,因庞氏骗局判监50年。2 V  H. k7 @# n$ V. W

. q  v2 h7 K0 J0 |3 R% ~8 T美国证券及交易委员会指出,道明银行说,它有限制罗思坦的帐户转款,其实是欺诈投资者。( P. y1 G. s3 Q/ G  D8 K! e" }
  Q9 r) r, A" E, Y2 x% A' T
美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说:「金融机构负责守护它们协调的交易与投资,它们的工作人员容许诈骗行为,就要有高度问责。」4 f# a/ y. Z& X' C3 n
$ H3 F& F: a2 s, T/ @4 R$ m
道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款,向美国证券及交易委员会支付1,500万元。. Q' t" K( `' K
3 Z  e+ ?4 d5 h5 a4 [
银行说,它感到「欣慰」,与管理机构解决案件。
: M& r# z3 s5 S5 `; _
% v1 z/ k2 J& {, f4 ?. C6 w道明发表简短声明:「道明银行与监管机构密切合作,保证它遵守全部适用法规。」
) d  E1 a0 ^; q; s: @- y4 n$ r- K1 d/ |" p2 \/ A( ~6 {5 e
---明报' G9 W: I  s& P9 p+ z/ i

$ C2 Y; W" P1 U: V6 V" E  S$ C
回复

使用道具 举报

快乐的活着 发表于 2014-3-30 17:57:02 | 显示全部楼层
謝謝,希望再接再厉.....
回复

使用道具 举报

贞子 发表于 2015-3-15 21:08:30 | 显示全部楼层
加拿大TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费
回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 1分钟注册发帖

本版积分规则

重要声明:“百事牛www.BestKnew.com”的信息均由个人用户发布,并以即时上载留言的方式运作,“百事牛www.BestKnew.com”及其运营公司对所有留言的合法性、真实性、完整性及立场等,不负任何法律责任。而一切留言之言论只代表留言者个人意见,并非本网站之立场。由于本网受到“即时上载留言”运作方式所规限,故不能完全监察所有留言,若读者发现有留言出现问题,请联络我们。

Archiver|小黑屋|百事牛

GMT+8, 2025-10-21 11:52 , Processed in 0.022590 second(s), 16 queries .

Powered by Discuz! X3.5

© 2001-2023 Discuz! Team.

快速回复 返回顶部 返回列表