都是半斤八两彼此彼此,基本上还是一查一个准 t5 _3 w3 L+ X3 P) b& G+ ]
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据加拿大《环球邮报》周五报道，经过加拿大金融犯罪监管机构的检查，发现道明银行在反洗钱控制方面存在问题，可能面临巨额罚款。报道称，罚款预计将超过1000万加元（744万美元），这有可能成为加拿大反洗钱机构迄今对金融机构开出的最大罚单。0 i+ v1 n8 y( ?# L6 k) Z
9 t3 ?# T) w' B4 z: H五名知情人士透露，加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）正准备对道明银行实施罚款。在2023年底完成对该银行的评估后，FINTRAC认为其反洗钱合规情况不尽如人意。
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对此，道明银行回应称，正在改善其反洗钱（AML）计划，并已经任命新的高管和顾问领导这一工作。& z! o( i" _3 b, k6 I% X! m
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道明银行在发给路透的一份声明中表示：“道明银行一直在积极与执法部门以及包括FINTRAC在内的监管机构合作，共同打击犯罪活动。”4 U& W9 S8 c3 D h4 v8 j5 H5 f
6 t- Z( H6 K0 j, H* X8 T$ C% [6 vFINTRAC则在周五表示，他们无法披露与特定业务相关的合规行动信息。
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随着联邦政府加强了与国家安全有关的新权力，监督机构已经强化了对金融机构的监管。
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5 }, o' C' n# W; ]8 S2 |9 L) W3 q* |在上个月，该机构对加拿大皇家银行和加拿大帝国商业银行处以总额约900万加元的罚款，原因是它们的违规行为包括未提交可疑交易报告，这是该机构首次采取此类行动。
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此外，道明银行还因其反洗钱行为正面临美国司法部的罕见调查，有可能面临进一步的罚款。最近，该银行还取消了对First Horizon的收购计划。" N2 H8 m' c# o& W7 m- c/ s9 ^1 ]# k
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