五十步笑百步,加拿大多家银行接连反洗钱重大违规被罚款

发布者: 月光彩虹 | 发布时间: 2024-1-29 11:16| 查看数: 1497| 评论数: 1|帖子模式

都是半斤八两彼此彼此,基本上还是一查一个准

据加拿大《环球邮报》周五报道，经过加拿大金融犯罪监管机构的检查，发现道明银行在反洗钱控制方面存在问题，可能面临巨额罚款。报道称，罚款预计将超过1000万加元（744万美元），这有可能成为加拿大反洗钱机构迄今对金融机构开出的最大罚单。

五名知情人士透露，加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）正准备对道明银行实施罚款。在2023年底完成对该银行的评估后，FINTRAC认为其反洗钱合规情况不尽如人意。

对此，道明银行回应称，正在改善其反洗钱（AML）计划，并已经任命新的高管和顾问领导这一工作。

道明银行在发给路透的一份声明中表示：“道明银行一直在积极与执法部门以及包括FINTRAC在内的监管机构合作，共同打击犯罪活动。”

FINTRAC则在周五表示，他们无法披露与特定业务相关的合规行动信息。

随着联邦政府加强了与国家安全有关的新权力，监督机构已经强化了对金融机构的监管。

在上个月，该机构对加拿大皇家银行和加拿大帝国商业银行处以总额约900万加元的罚款，原因是它们的违规行为包括未提交可疑交易报告，这是该机构首次采取此类行动。

此外，道明银行还因其反洗钱行为正面临美国司法部的罕见调查，有可能面临进一步的罚款。最近，该银行还取消了对First Horizon的收购计划。