云锁雾楼 发表于 2015-6-11 08:43:59

加拿大安省证监会设150万天价告密奖金

加新社电 安省证券监察机构建议设定高达150万元奖金,奖励公司告密者。多名专家说,那样的奖金太小气,出手太低,不能激励知情主管告密,揭发欺诈?内幕交易及市场操控。

集体诉讼律师拉斯卡里斯(Dimitri Lascaris)周二说:「我不认为我们要号召潜在告密者做英雄壮士。」

拉斯卡里斯出席多伦多圆桌会议,讨论安省证监会(Ontario Securities Commission)告密奖金计划。

如果这项计划落实,它会是全国证监机构的首例。

安省证监机构参考美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)计划,那项计划在2011年推出,迄今收到1万多个密报,已派发巨额奖金。

安省证监会的奖金不够美国的多,证券监管机构建议,涉款100万元或更大款额的制裁个案,告密者可得制裁金额或是和解款额的最多15%。此外,告密奖金上限设定150万元。

那样的奖金,只是美国证监会告密奖金的10至30%。

西斯金兹律师行(Siskinds LLP)的拉斯卡里斯指出,安省证监会建议的奖金款额「极度不足」,无法补偿公司告密者的风险。

拉斯卡里斯说:「告密者通常受到报复。」

拉斯卡里斯说,告密者或失掉高薪职位,名列证券业黑名单,150万元不足够,资深主管与家属不能维持财政长期稳定的状态。

多名专家也在圆桌论坛讨论奖金问题,说告密者同流合污,获利更多。

告密者同流合污获利更多

Labaton Sucharow律师行律师汤玛斯(Jordan Thomas)说:「高层(主管)损失很大。」汤玛斯建议,证券监察机构设定最低奖赏额。

证券监管机构指出,它会设法保护告密者身分,但也有例外,必须曝露他们的身分。例如,证监会职员需要指控被告,或是被告要知道谁人告密,才能做好抗辩准备。

lihu129c 发表于 2015-7-17 11:54:04

謝謝,希望再接再厉.....

花海的色彩 发表于 2020-1-1 04:37:07

匪夷所思
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